为贯彻落实中央对企业合规建设的重要部署，加快推进企业合规示范区建设，深圳市司法局官网开设“合规”专栏，搭建合规智库信息发布平台，为企业提供合规智库信息发布平台。与深圳企业相关的国内外信息。 开展重点合规领域立法执法提示预警服务，帮助企业提升合规风险抵御能力，为深圳“走出去”企业保驾护航。
新规明示
一、四部门联合印发《纺织工业提质升级实施方案（2023-2025年）》
【合规信息】
11月28日，工业和信息化部等四部门联合发布《纺织工业提质升级实施方案（2023-2025年）》（以下简称《方案》）。 《方案》由四部分组成。 主要内容包括：加强关键技术突破； 拓展纺织工业发展空间； 大力发展智能制造； 推动绿色循环、低碳发展； 培育新、优、名产品； 提高供应系统的弹性； 优化产业区域布局等（信息分类：国内、制造业、产品质量；信息来源：工信部）
【合规提示】
建议纺织企业：一是加强纺织产品研发和质量监控，通过现场检查、安全检查等方式，对从原材料供应到纺织产品出厂的全过程实施内部检测，确保印染、粘胶纤维、化学品使用、清洁作业、污染物处理等环节符合管理要求； 二是全方位落实纺织品检测认证要求，积极开展纺织品检测认证，保留纺织品从开发到成品的环境足迹（碳足迹、水足迹、化学物质）。 足迹）等记录，配合相关机构的调查要求，通过检测认证活动提高产品安全性，树立良好的企业形象。
2、交通运输部办公厅印发《自动驾驶汽车交通安全服务指南（试行）》
【合规信息】
12月5日，交通运输部办公厅发布《自动驾驶汽车运输安全服务指南（试行）》（以下简称《指南》）。 《指南》共八部分，对自动驾驶车辆在交通服务领域的适用范围、基本原理、应用场景、自动驾驶交通运营者、人员配备、运输车辆、安全保障与安全等八个方面提出了明确要求。监督。 。 （信息分类：国内、交通运输仓储邮政业；信息来源：交通运输部）
【合规提示】
建议从事自动驾驶运输运营的企业：一是符合运营资质条件开展经营活动，根据不同经营范围取得相应业务类别的营业执照资质； 二是建立企业内部安全、运输安全保障、运营状态信息管理、动态监管、安全教育培训和应急处置体系，确保商业运营服务符合《指引》的基本条件。 第三，梳理现有和拟建的自动驾驶应用场景开玩棋牌官网，针对道路客运、货运、公交车、出租车等危险交通场景。 对不同自动驾驶工况和路况下的自动驾驶汽车进行道路安全风险评估，形成分级分类的风险管控体系。
3、中国证券业协会发布《证券公司操作风险管理指引》
【合规信息】
12月1日，中国证券业协会发布《证券公司操作风险管理指引》（以下简称《指引》）。 《指引》共37条。 主要内容包括：操作风险管理职责、操作风险识别与评估、操作风险控制与缓释、操作风险监测与报告、专业领域操作风险管理、操作风险管理数字化应用等。（信息分类：国内、金融行业、金融监管信息来源：中国证券业协会）
【合规提示】
建议证券公司：一是完善公司内部操作风险管理的组织架构，设立首席风险官、操作风险管理委员会，并设立主管部门联络人，并以内部审计部门作为主要职责。独立的审核部门，形成完善的协同管理机制； 二是结合经纪业务、自营业务、资产管理业务、投行业务、融资业务、跨境业务和场外衍生品业务的具体特点，在客户信息获取、尽职调查、交易等方面确认、风险监控。 加强对敏感信息管理环节的管控，提前识别和评估新业务的操作风险； 三是利用信息技术和大数据监测，根据风险指标和业务情况确定监测阈值，建立操作风险监测机制、预警机制和报告机制，汇总操作风险损失数据，设计操作风险问题整改方案。
4、深圳市人大常委会发布《深圳经济特区国际航运条例》
【合规信息】
12月1日，深圳市人民代表大会常务委员会发布《深圳经济特区国际航运条例》（以下简称《条例》）。 《条例》共7章。 主要内容包括：国际船舶检验登记制度、国际船舶登记事项、船员聘用要求和管理要求、国际船舶服务和保安措施等（信息分类：国内、交通运输、仓储和邮政业；信息来源：深圳市人民代表大会常务委员会）
【合规提示】
建议相关企业：一是配合深圳海事局完成国际船舶形式审核，按照《中华人民共和国船舶登记条例》办理船舶登记，并按照登记事项发生变更时的规定； 二、从事国际客船、国际散货液体危险品业务的企业需要与交通运输部门办理审批手续，严格控制注册船舶质量，确保国际船舶在设计和制造过程中符合质量要求过程; 三是开展国际船舶融资租赁业务必须符合要求。 规范融资条件和融资方式的相关规定，依法开展金融支付结算，合理利用各项优惠金融支持政策和税收支持政策，寻求和拓展航运投融资渠道。
执法更新
1.国家食品药品监督管理局发布第三批药品网络销售典型案例
【合规信息】
12月4日，国家食品药品监督管理局公布第三批药品网络销售典型案例。 这批案件涉及平台内商家无证经营药品、销售违禁药品、无批准文件销售药品、无处方销售处方药等。 违反法律法规。 （信息分类：国内、药品安全、批发零售行业；信息来源：国家食品药品监督管理局）
【合规提示】
建议第三方服务平台：一是加强入驻商户审核，严格审核《药品经营许可证》、《医疗器械经营许可证》、《医疗器械网上销售注册证》、《医疗器械经营许可证》等资质证书。商户入驻前的《执业药师注册证》，在有效期临近时对需要换证或重新注册的商户进行跟踪回访； 二是建立入驻商户合规经营审核机制，定期检查入驻商户是否超许可范围经营、在网络销售违禁药品、未取得销售批准证书等。 三是加强电子处方和处方药品管理，聘请执业药师对电子处方进行审核，设计完整、严格的电子处方审批流程。 不合格的操作人员或者客服人员不得审核处方，处方不得经过执业药师审核。 直接进入送药链接。
2、深圳市中级人民法院对某创业投资公司非法集资一案作出宣判。
【合规信息】
12月7日，广东省深圳市中级人民法院对红岭创投电子商务有限公司董事长周世平等人非法集资案公开宣判一审判决。 法院查明，2009年至2021年，周世平等人通过在红岭创投公司网络平台发行融资标的，非法吸收48万余人的公众存款共计约1090亿元。 被告人周世平犯集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪。 被判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产。 其余17名被告人分别以集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪、职务侵占罪，分别判处有期徒刑十一至二年零六个月，并处罚金。 （信息分类：国内、金融业、金融监管；信息来源：深圳市中级人民法院）
[合规提示]
建议网贷业务平台和企业：一是对从业人员落实专业认证和资质要求，审核从业人员相关金融资质证书、参加行业协会培训和考核记录等； 二是完善资金监管和风险评估机制。 一方面，通过实行专项资金、单独资金专户，细化审批流程、资金监管、业务审核等环节，确保资金使用符合要求； 另一方面，通过评估资金流动性、项目风险与收益、借贷活动进展情况，动态评估和监控平台运营和借贷活动的风险； 三是提高信息披露透明度，定期向投资者和监管机构提交财务报告，全面清晰地披露平台运营情况、资金来源和去向以及借贷业务相关的收入和支出、运营风险等信息。
3、最高人民检察院第五次会议公布依法保护妇女儿童权益十大案件。
【合规信息】
12月4日，最高人民检察院公布了第五批依法保护妇女儿童权益十大案件。 这批案件涉及侵犯女职工产假权利、怀孕期间解除劳动合同、网络诽谤妇女、发布贬低妇女人格的违法广告、针对妇女的家庭暴力等案件。 （信息分类：国内；信息来源：最高人民检察院）
【合规提示】
建议企业：一是严格遵守《中华人民共和国妇女权益保障法》《女职工劳动保护特别规定》等相关法律法规开元棋下载app，不得因女职工怀孕、生育、哺乳而降低工资、解雇、解除劳动合同的； 二是加强劳动用工监督评价，通过查阅劳动用工管理台账、询问女职工和人力资源部门负责人，深入了解女职工特殊保护的制度设计和落实情况，了解女职工特殊保护情况。不断提高女职工工资福利。 ; 三是建立良好的劳动关系沟通渠道，定期与工会代表或委员会成员举行会议，开展员工满意度调查和反馈，及时解决员工合理关切，营造公平公正的工作环境。
四、最高人民法院发布民法典合同通则司法解释相关典型案例
【合规信息】
12月5日，最高人民法院发布《关于适用合同通则若干问题的解释》（以下简称《解释》），涉及房屋租赁合同纠纷、房屋租赁合同纠纷等10起典型案件。房屋买卖合同纠纷、债权人代位权纠纷。 、债权撤销权纠纷、合作开发房地产合同纠纷等（信息类别：国内；信息来源：最高人民法院）
【合规提示】
建议企业：一是结合《解释》和典型案例，准确理解具体裁判要求和要点。 企业合规部门应及时标注合同与委派的区别、人民法院裁定终止连续定期合同的情形以及仲裁条款。 有效性等重要指导内容，为企业依法履行合同、维护自身权益提供明确指导； 其次，对现有标准合同模板进行调研，根据企业的业务需求和风险担忧，结合典型案例确定需求，审查合同类型、内容范围、关键条款，识别可能导致经济损失的风险。损失、法律纠纷或合同终止，并采取适当措施来管理或避免它们。
海外新闻
1. 美国证券交易委员会对首次公开募股前犯有欺诈行为的公司和券商提出指控。
【预警信息】
当地时间12月7日开元棋盘app官方，美国证券交易委员会（SEC）对首次公开募股前实施投资欺诈的公司和券商提起诉讼。 被告利用向投资者出售未经注册的证券以及零预付费用的误导性保证，从全球投资者那里赚取了8800万美元的利润，构成欺诈。 SEC 寻求对所有被告实施永久禁令救济、返还非法所得和判决前利息以及民事处罚。 （信息类别：美国、金融业、金融监管；信息来源：美国证券交易委员会）
【预先警告】
建议证券发行公司：一是在聘用员工前进行背景调查，审查聘用券商的资质，是否能够合法参与行业交易和经营； 二是严格控制出具的投资者服务报表，不得诱导免除预缴。 条款吸引投资者后，增加隐性收费； 三是对企业使用的代理网络进行审查和排查，在当地官方认证的平台和系统上进行查找和确认，避免使用非法销售平台或代理网络，建立有针对性的销售代理审查机制。
2. 欧洲数据保护专员禁止在欧洲经济区内使用个人数据进行广告宣传
【预警信息】
当地时间12月7日，欧洲数据保护委员会（EDPD）于12月7日做出了一项具有紧急约束力的决定，爱尔兰数据保护专员（DPC）必须在合同和合法利益的法律基础上，在整个欧洲提供法律服务。 经济区 (EEA) 禁止将个人数据用于行为定向广告。 （信息分类：海外、数据保护；信息来源：欧洲数据保护委员会）
【预先警告】
建议企业在欧盟开展社交媒体业务时：一是遵守《通用数据保护条例》（GDPR）的要求，充分尊重个人数据主体的合法权益，设计和完善合理的用户同意协议确保广告分析的数据收集机制。 二是认真审查企业开展的所有个人数据处理活动是否具有GDPR第六条规定的法律依据，证明法律依据的文件和资料是否完整保留； 三是建立完整的用户同意协议，并检查用户协议和隐私政策，避免收集用户数据的诱导性或隐藏性条款，并对用户数据收集后每一个可能的处理行为列出并嵌入相应的风险提示和同意协议界面； 第四，为用户设计便捷的退出机制，在易于查找的界面中提供直观、简单的退出选项，以保护个人数据主体拒绝他人出售、共享或使用以进行自动化决策和行为的权利。有针对性的广告。
3、美国清洁公司因违反危险废物法规被罚款116万美元
【预警信息】
当地时间12月7日，美国司法部和美国环境保护局（EPA）宣布与一家大型清洁公司达成和解。 该公司因违反生产设施危险废物管理要求和废油管理要求，被罚款约116万美元。 此外，实施和解协议中要求的措施至少需要花费约160万美元。 （信息类别：海外、生态环保；信息来源：美国司法部）
【预先警告】
建议企业在美国处置危险废物时：一是及时了解《资源保护和回收法案》（RCRA）以及所在州的法律，重点关注危险废物的储存和处置等问题。废溶剂和清洁剂，例如 RCRA 第 263.12(b) )(1) 条关于危险废物容器的规定； 二是培训员工并取得相应的操作许可，完善操作流程的规范要求。 对于不同国家的混合溶剂，危险废物使用后必须按要求进行处置。 第三，可引入第三方机构定期检查生产设备和废物处理设备，如审查危废罐体是否满足二级密封性能要求、废气排放要求等。
